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第57章 合规文书(1/2)

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周律师来的那天,赵北正骑在梯子上给实验室二楼的窗户贴隔热膜。地址发布邮箱 ltxsbǎ@GMAIL.COM

准确说是他贴了一半的隔热膜。另一半歪歪扭扭地挂在玻璃上,像一条正在脱皮的蛇。气泡鼓了一排,从左上角一路延伸到右下角,跟北斗七星似的。

赵北你下来。陈启站在楼下喊。

等一下!还差最后一条!

律师到了。

赵北从梯子上滑下来的速度比他炒股割肉还快。

周律师站在一楼大厅门口。三十五岁,短发,黑色西装裤配白衬衫,衬衫领口的扣子系得严严实实。手里拎着一个黑色公文包,里面大概装了半个法律图书馆。

她的眼神在这间灰扑扑的实验室里转了一圈。通风柜、涂料桶、赵北那盆七片叶子的绿萝、还有墙上施工队留的几个钉子洞。

这是你们的办公场所?

临时的。陈启递了杯水过去。

周律师接了水,没喝。把公文包搁在那张唯一的折叠桌上,拉开拉链。

私募基金管理人登记,我先说流程。她抽出一沓纸,声音跟切菜似的。快、准、不废话,你们需要准备的材料我整理了一份清单。我念,你们记。

赵北飞速从涂料桶后面翻出他那个印着稳健投资,财富人生的马克杯,从杯子底下摸出一支笔。地址发布邮箱 ltxsbǎ@GMAIL.COM

周律师看了一眼那个马克杯。什么都没说。

第一项,公司组织架构及人员配置说明。包括高管任职资格、从业经历证明。第二项,合规风控制度。要写全套。包括投资者适当性管理办法、信息披露制度、防范利益冲突制度、员工交易管理制度。第三项,内部控制制度。第四项……

她往下念了大概六分钟。

赵北的笔停了。他低头看了看自己记的东西。纸箱盖子的背面已经写满了,字迹从整齐变成潦草,最后几行跟医生处方似的,他自己都不确定能认出来。

周律师。赵北抬头,声音发虚,这些东西……全部要自己写?

对。我可以提供模板和指导,但具体内容必须是你们公司自己的。协会备案的时候会审。

要多久?

快的话两个月。慢的话半年。看你们材料准备的速度和合规体系搭建的完整度。

赵北转头看陈启。

陈启的表情没什么变化。他翻开笔记本,把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。

设备清单你列完了吗?他头也没抬。

赵北条件反射地回答:列完了。电化学工作站两台,下周三到。手套箱周五到。涂布机……

那再加一条。陈启在笔记本上画了个框,合规文书。你负责。

赵北张了张嘴。

你是CFO。财务和合规都归你管。

你当初没说这个。

当初说了你还来吗?

赵北想了想。来。但我要加薪。

年底看业绩。

什么业绩?公司还没收入呢!

那就更得努力了。

周律师看着他俩拌嘴,嘴角动了一下。

她从公文包里又抽出一份文件。厚的。A4纸,双面打印,用回形针夹着。

这是合规文本模板。你们先看,有问题随时联系我。

赵北接过来的时候,手明显沉了一下。

他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。

老陈。

我那盆绿萝要是看了这个,叶子能当场掉三片。

周律师走后,陈启一个人坐在桌前翻。

一页一页地看。在旁边做标注。

投资者适当性管理办法。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场,合格投资者认定基本靠你有钱就行。

现在轮到他自己搭这套体系了。

他要做的,跟刘瀚文相反。不是搭个壳糊弄监管,是真搭、搭扎实。

笔记本上写了三页标注。

最后一页的角落里,他画了一个时间轴。

第一周:完成组织架构和人员配置说明。

第二周到第四周:合规风控制度初稿。

第五周到第六周:律师审核修改。

第七周到第八周:提交备案。

八周。两个月。

翻到第三十二页的时候,赵北从楼上下来了。手上沾着隔热膜的胶水,黏糊糊的。

老陈,你真打算自己做私募?不跟那个某某资本合作?

自己做。

为什么?人家管理规模八十亿。背靠大树好乘凉。

陈启合上文件,靠

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